中国稀土新规出台，并非激进的政策升级

　　对等而非对抗的做法，既增强了中国在关键领域的安全保障，也展示了负责任大国的政策理性。

　　文| 林伯强

　　10月9日，中国商务部相继发布《关于对境外相关稀土物项实施出口管制的公告》和《关于对稀土相关技术实施出口管制的公告》，自12月1日起实施。10月12日，商务部网站刊登了新闻发言人就上述管制等近期中方相关经贸措施答记者问的内容。

　　发言人称，中国依法对相关物项实施出口管制，目的是更好维护世界和平与地区稳定，履行防扩散等国际义务。中方已就措施可能对产供链产生的影响进行了充分评估，并确信相关影响非常有限。只要是用于民用用途的、合规的出口申请，都可以获得批准，相关企业无须担心。

　　作为继镓、锗之后又一项涉及关键战略资源的出口管理措施，这次稀土新规不仅是对部分违规出口行为的规范和修订，更是在全球供应链博弈背景下的一次必要回应。

　　稀土被誉为“工业维生素”“新材料之母”，在新能源、芯片、航空航天等高科技产业中不可替代。此时出台新规，既体现出中国维护资源环境安全的决心，也反映出在国际竞争格局变化下的理性对等应对。

　　是一种对等的规则安排

　　长期以来，中国是全球稀土供应的核心国家，产量占全球七成以上。但在国际价值链中，中国多处于原料环节，资源附加值被低估，环境负担却长期偏重。

　　此次新规的推出，意味着稀土出口管理正在从单纯行政审批向更科学、透明、可操作的规则体系转变，从“资源粗放管控”迈向“精细化管理”和“安全导向治理”。

　　此次政策的一大亮点，是引入“最小占比”和“直接产品”规则。公告明确，凡含有中国原产稀土物项价值占比0.1%的外国制造产品，或使用中国稀土相关技术的境外产品，均可能被纳入出口管制范围。

　　这一做法与美国出口管制条例（EAR）中的“直接产品规则”相对应，是一种对等的规则安排。

　　美国长期以技术来源为依据对全球产品施加限制，中国此次在资源与技术领域采取类似做法，正是对这种单边做法的对称回应。这也向外界释放出明确信号：在国际贸易规则层面，中国有权依据自身安全与环境利益，建立合理的资源出口管理体系。

　　与此同时，新规在执行层面更加精细。过去，一些企业通过境外再加工、稀释成分等方式规避监管，造成资源流失与环境隐患。此次设置“0.1%阈值”，既能有效防止规避行为，又避免对含量极低的产品造成“误伤”。

　　本次稀土新规的出台，并非激进的政策升级，而是一种有针对性、符合国际惯例的对等应对。它既回应了国际上类似做法的现实挑战，也体现了中国在资源和环境保护与科技安全上的合理防御。

　　更是一个理性克制的回应

　　此次稀土新规，不仅是一次行政层面的出口管理调整，更是中国在国际科技封锁加剧背景下的理性回应。

　　近年来，美国及其盟国不断强化对中国高端制造业和关键技术的限制，从“芯片禁令”到“实体清单”，都在试图延伸其管控边界。在此背景下，中国在稀土领域采取对等措施，是对国家安全与产业利益的必要防御。

　　稀土是高端制造业的底层原料，在新能源汽车、电机电控、航空航天以及人工智能设备中都发挥着不可替代的作用。中国在稀土开采、分离、冶炼、磁材制造等环节形成了系统优势。

　　过去，由于出口管理相对宽松，中国的核心资源和技术曾多次被转移到海外产业链中，带来外溢与浪费。此次管控措施通过明确出口许可与技术审批程序，将这些关键环节纳入可控范围，从根本上降低了外部风险。

　　更重要的是，这种管理并非封闭式限制，而是一种基于安全评估的开放性管理机制。

　　公告明确区分不同用途、不同敏感程度的出口申请，对涉军、涉恐及大规模杀伤性武器用途严格限制，对一般工业用途、民用科技合作则采取逐案审批。

　　这种“分层分类”的管理方式在兼顾国家安全的同时，也为国际合作留出了空间，体现了中国在安全与开放之间的平衡取向。

　　与美国相比，中国的做法更强调回应性与比例性。美国在技术出口管制中长期采取“预防性一刀切”，而中国此次更多是“有因应、有界限”。

　　正因为外部存在对中国科技领域的单边限制，中国才有必要采取相应措施，以防止资源被滥用、技术被外流，同时也是近年来中国环境保护政策的一种体现。可以说，这是一个理性、克制而有效的战略反制。

　　也是一次对内治理的深化

　　除必要的对等回应外，此次稀土出口管制政策更多是基于资源保护与可持续发展的综合考量。

　　稀土开采会产生巨大环境成本，长期高强度出口则不断加重国内生态负担。通过新规实施的更严格出口管理，有利于引导稀土产业链向高附加值、低排放环节升级，推动资源利用朝着绿色化、集约化方向发展。

　　更深层次看，中国的稀土政策不仅针对国际竞争，更是对内治理的一次深化。其通过建立更清晰的出口标准、审批程序与合规责任体系，为未来的科技安全、环境安全和产业安全提供了重要保障。

　　这意味着，中国的资源管理正在从“数量扩张型”转向“质量提升型”，从“被动应对”走向“主动防护”。

　　同时，新规也标志着中国在全球供应链治理中态度的转变。面对外部高科技封锁，中国并未以对抗性方式回应，而是以符合国际规则、强调资源主权的方式开展管理。

　　这种对等而非对抗的做法，既增强了中国在关键领域的安全保障，也展示了负责任大国的政策理性，利于更好维护世界和平与地区稳定。

　　总体而言，这次稀土出口管理措施，不是简单的政策调整，而是中国在资源安全与国际规则之间寻求平衡的一次实践。这既是对外部科技封锁的对等回应，也是对国内资源和环境保护的战略性强化。

　　可以预见，中国的稀土政策将继续在“开放合作”与“安全防护”之间保持平衡，以负责任的方式维护国家利益，也为全球供应链的稳定与可持续发展，以及世界和平贡献力量。

　　撰稿 / 林伯强（厦门大学管理学院讲席教授、中国能源政策研究院院长）