涉投行、经纪等业务违规 逾30家券商被监管处罚

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　　来源：深圳商报·读创

　　记者：陈燕青

　　近年来，证监会持续压严压实券商等中介机构“看门人”责任。根据记者不完全统计，年内已有超过30家券商因投行、经纪等业务违规而被监管处罚。

　　近日，沪深交易所对中信证券、国投证券、华福证券、五矿证券等采取监管警示措施，涉及IPO、再融资、债券承销等核心业务环节。

　　投行违规无疑是监管打击的重点方向之一。中信证券与国投证券因违反再融资分类审核机制被罚。其中，中信证券在2024年11月因IPO项目实控人认定及股权转让披露问题被上交所警示，国投证券则因2024年9月IPO项目资金拆借、内控缺陷等问题遭深交所处罚。此外，两家公司的六名保荐代表人也被监管警示。

　　此外，华福证券、五矿证券因在投行业务执业过程中存在多项违规行为被交易所予以书面警示。其中，华福证券存在对于发行人贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分，相关尽调程序执行不到位等；五矿证券则存在对发行人收入确认、研发相关内部控制、销售服务商核查不到位等。

　　证券业协会官网显示，近日保荐代表人分类名单已再度更新。其中D类（暂停业务类）名单新增8人，总数达到15人。此次新增的8名保代分别来自申万宏源、国元证券、财信证券、东吴证券等6家券商。

　　还有券商营业部因经纪业务违规受到监管处罚。浙江证监局近日称，经查，华西证券义乌商城大道营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，魏谦作为营业部负责人，被采取责令改正的行政监督管理措施。童学俊作为华西证券浙江分公司负责人，被采取出具警示函的行政监管措施。

　　对于部分中介机构的违规行为，上海一位证券维权律师对记者表示，从目前来看，监管处罚措施包括警示、罚款、暂停业务资格、吊销业务许可证、市场禁入等。近年来监管层通过各种措施提高了券商、会计师事务所等中介机构的违规成本，使其不敢轻易进行违法违规行为。

　　证监会近日公布的执法情况显示，2024年，证监会全面追究各类审计、保荐、法律服务等中介机构未勤勉尽责行为的责任，全年罚没6.73亿元，对4家会计师事务所和1家证券公司暂停业务6个月。同时，证监会对证券、基金、期货、投资咨询等全行业从业人员持续强化监管执法，全年严肃查办59起从业人员违法违规案件。开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家券商采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。

　　根据证监会2025年系统工作会议部署，证监会将坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制，补齐资本市场法治建设短板，强化科技赋能。突出依法监管、分类监管，快、准、狠打击违法违规，既抓早、抓小、抓苗头，更打大、打恶、打重点，提升监管执法的精准性。